Порядок документооборота при операциях валютного дилинга
Подготовка «тикетов» или заполнение рапортичек (deal slip) по сделке
После заключения сделки дилер обязан составить документ, содержащий в стандартной форме все реквизиты сделки. Для сделок, заключенных на оборудовании Reuters Dealing 2000, система автоматически формирует «тикеты», которые можно подтвердить и распечатать вместе с текстом переговоров. Если сделка заключена по телефону, или если в банке не пользуются рейтеровскими «тикетами», дилер заполняет рапортички вручную, указывая все реквизиты сделки. Ниже приводятся образцы возможных рапортичек для конверсионной и депозитной сделок («конверсия» и «депозит» соответственно):
Дилер проверяет правильность заполнения рапортичек или «тикета», а также еще раз проверяет текст переговоров, после чего расписывается. Затем рапортички подписываются старшим дилером и складываются в накопительный ящик для передачи в Back-office.
Во многих банках, имеющих компьютерные системы, после заключения сделки дилеры вводят реквизиты сделки в специальный модуль поддержки дилинговых операций через свой персональный компьютер, расположенный на рабочем месте, после чего все операции по обработке сделки, постановке на позицию, оформлению платежей и осуществлению проводок выполняются автоматически.
Тем не менее, дилерам рекомендуется сразу же по заключении сделки немедленно зафиксировать ее на бумаге вручную (в позиции или просто на листе), чтобы не забыть и иметь запись о сделке на случай, если компьютерная система «зависнет», а текст переговоров потеряется.
Табл. 24
КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ФОРЕКС» КОНВЕРСИЯ (FOREIGN EXCHANGE DEAL)
Табл. 25
КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ФОРЕКС» _ДЕПОЗИТ (DEPOSIT DEAL)
