Документы, предоставляемые для получения лицензии

1. копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

2. условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент);

3. копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент);

4. копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров));

5. проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).

Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1, представляет в лицензирующий орган также следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

1. правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которые должны включать:

перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре;

формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции);

порядок взаимодействия соискателя лицензии с его филиалами;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2. список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии осуществляет, составленный по форме согласно приложению N 4 к настоящему Порядку (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);

3. список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров (приложение N 4);

4. порядок хранения и защиты информации;

5. копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров));

6. копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

Соискатели лицензии, являющиеся кредитными организациями, представляют в лицензирующий орган следующие документы, составленные в соответствии с требованиями указания Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный N 5488), предъявляемыми к составлению отчетности кредитными организациями, заверенные подписью руководителя кредитной организации и главного бухгалтера, а также оттиском печати кредитной организации:

1.копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора, заверенная подписью и оттиском печати аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита, с приложением заверенной в установленном порядке копии лицензии аудитора (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные в текущем году);

2. оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов;