Формирование паевого фонда

Управляющая компания обязана приступить к формированию паевого фонда не позднее шести месяцев с момента регистрации ФСФР России правил доверительного управления. Тем самым законодательство предоставляет управляющей компании возможность самостоятельно определить наиболее благоприятный период для размещения паев на рынке.

Срок непосредственного формирования паевого фонда составляет не более трех месяцев. Относительно закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, предусмотренных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, срок формирования не может превышать шести месяцев.

По результатам формирования фонда управляющая компания направляет в адрес ФСФР России отчет о завершении формирования фонда. В свою очередь Федеральная служба на основании этого отчета вносит соответствующую запись в реестр паевых инвестиционных фондов, а также осуществляет регистрацию изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев такого паевого инвестиционного фонда.

Основная задача управляющей компании в процессе формирования фонда — достичь установленного минимального норматива стоимости имущества, в противном случае фонд будет признан несформированным. Для разных типов фондов установлены разные нормативы:

• 10 млн руб. — для открытого паевого инвестиционного фонда;

• 15 млн руб. — для интервального паевого инвестиционного

фонда;

• 25 млн руб. — для закрытого паевого инвестиционного фонда.

По завершении процесса формирования управляющая компания приступает к этапу доверительного управления паевым инвестиционным фондом.